Tiesas izstādes saturs par Madoffa Ponzi shēmu

• Aprīlis 29, 2024

"Šis ir ārkārtējs nekontrolējamas alkatības piemērs, kas būtu jāizmeklē attiecīgajām varas iestādēm." Šis bija anonīmas vēstules, kas nosūtīta bijušajam Vērtspapīru un biržas komisijas priekšsēdētājam SEC, pēdējais punkts. Vai šī brīdinājuma vēstule tika ignorēta?

Dokumentu lasīšana, kas atbalsta Bernarda Madofa Ponzi shēmu, ir milzīga. Indikatori, padomi un informācija visi bija pieejami SEC. Kas izraisīja viņu apzinātu aklumu?

Vai jūs zinājāt, ka sākotnējā anonīma vēstule tika nosūtīta Vērtspapīru un biržas komisijas (SEC) priekšsēdētājam? Pēc šīs vēstules saņemšanas tā bija jāievēro. Lai arī izstādei ir divi datumi: 2006. gada 26. aprīlis un 2006. gada 12. aprīļa turpinājums “Šis tiek nosūtīts gadījumā, ja jūs nesaņēmāt oriģinālu.”, Priekšsēdētāja korespondences nodaļas saņemtais zīmogs ir “ES123868 (ar roku) un tā datums ir 2008. gada 31. marts plkst. 12:24

Zemāk lasiet tekstu, kas satur vienu no daudzajiem eksponātiem, kas apkopoti par SEC neizdošanos atklāt Bernarda Madofa Ponzi shēmu.

2006. gada 26. aprīlis

Godājamais Kristofers Kokss
Priekšsēdētājs
Vērtspapīru biržas komisija 12/06/06
450 Fifth Street NW Godātais kungs!
Vašingtona, DC 20549

Dārgais Kungs:

Jūsu uzmanība tiek vērsta uz lielas daļas skandālu, kuru īstenoja investīciju firma Bernards L. Madoffs. 885 Trešā avēnija, Ņujorka, Ņujorka.

Aktīvi, kas ievērojami pārsniedz USD 10 miljardus un kas pieder mirušajam Normanam F. Levijam, ļoti pārtikušam Madofa firmas klientam, ir “saplūduši” ar fondiem, kurus kontrolē Madoff uzņēmums, un peļņu no tiem patur Madoff.

Iespējams, ka šī darbība tika veikta ar vēlu zināšanām un piekrišanu. Normens F; Maksājiet, cenšoties "ņemt to līdzi.", Izvairoties no · Federālā un valsts īpašuma nodokļiem no šiem miljardiem dolāru.

Šis ir nekontrolējamas alkatības piemērs, kas būtu jāizmeklē attiecīgajām iestādēm.

Ar cieņu
Noraizējies pilsonis

Dārgais Kungs:
Jums varētu būt interesanti uzzināt, ka Bernarda Madofa kungs veic divus (2) ierakstu komplektus. Visinteresantākais no tiem ir viņa datorā, kas vienmēr atrodas viņa personā. ”

Lai izveidotu skaidrus norādījumus krāpšanas novēršanā, Iekšējo auditoru institūts, Amerikas Zvērinātu grāmatvežu institūts un Zvērinātu ekspertu asociācija izdeva praktisku rokasgrāmatu, kas paredzēta, lai palīdzētu novērst krāpšanu un ņemtu vērā krāpšanas risku ka nemainīgs katra organizācija saskaras. Šajā dokumentā teikts: “Papildus valdei personāls visos organizācijas līmeņos - tostarp visos vadības līmeņos, personālā un iekšējos auditoros, kā arī organizācijas ārējie auditori - ir atbildīgs arī par krāpšanas riska novēršanu. Īpaši tiek gaidīts, ka viņi izskaidros, kā organizācija reaģē uz paaugstinātajiem noteikumiem, kā arī sabiedrības un ieinteresēto personu rūpīgu pārbaudi; kāda veida krāpšanas riska pārvaldības programma ir organizācijā; kā tā identificē krāpšanas riskus; ko tā dara, lai labāk novērstu krāpšanu vai vismaz to atklātu ātrāk; un kāds ir process, lai izmeklētu krāpšanu un veiktu koriģējošus pasākumus3. Šī rokasgrāmata ir izstrādāta, lai palīdzētu risināt šos sarežģītos jautājumus. ”

Trīs “kundze” atrodas finanšu pārskatu krāpšanas augstākajā līmenī: Manipulācija, sagrozīšana un kļūdaina piemērošana. Viņi visi bija klāt Madoffa Ponzi shēmā.

Kriminālistikas grāmatveži ir cītīgi strādājuši, lai saliktu šīs mīklas gabalus, kas, šķiet, nekad nav pietiekami izkropļoti, lai upuriem ļautu precīzi zināt, kas notika Madofa vadībā. Madoffa rīcība un bezdarbība bija paredzēta, lai slēptu un izkropļotu viņa uzņēmuma patieso stāvokli un maldinātu tos, kuri viņam uzticēja savu bagātību.

Kad finanšu pārskatu krāpšana ir sastopama, tiesu medicīnas grāmatveži izprot finanšu noziedznieku shēmas un shēmas.

Video Instrukcijas: NYSTV - Thousands of Fairy and Giant Graves in America w Gary Wayne Chad Riley Multi-language (Aprīlis 2024).